En Resumen
- Ex CEO de Systematic Alpha Management LLC se declaró culpable de esquema de "cherry-picking" en contratos de futuros de criptomonedas.
- El esquema involucraba la asignación fraudulenta de ganancias y pérdidas de operaciones para beneficiar sus cuentas personales.
- Peter Kambolin enfrenta hasta cinco años de prisión por defraudar a clientes.
El ex CEO de una firma de inversiones se ha declarado culpable de un esquema de "cherry-picking" que involucra contratos de futuros de criptomonedas, en el primer caso de este tipo.
"Cherry-picking" se refiere a la práctica de asignar operaciones rentables o no rentables por parte de los gestores de inversiones y su personal a las cuentas que desean para obtener beneficios. Peter Kambolin, el ex director ejecutivo de Systematic Alpha Management LLC (SAM), admitió asignar fraudulentamente ganancias y pérdidas de operaciones de futuros de manera diseñada para beneficiar sus propias cuentas, según un anuncio del Departamento de Justicia realizado este jueves.
Kambolin se declaró culpable de conspiración para cometer fraude en materias primas y enfrenta una pena máxima de cinco años de prisión.
Esta no es la primera vez que las agencias federales han tenido problemas con la forma en que Kambolin dirigió su empresa.
La Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) también acusó a Kambolin, un ciudadano ruso-estadounidense de Sunny Isles Beach, Florida, en mayo por defraudar a los participantes del fondo y a los clientes de cuentas gestionadas.
"Según se alega, los acusados prometieron a los clientes que las oportunidades de inversión se asignarían de manera justa y equitativa entre las cuentas de los clientes y las cuentas propietarias", dijo Ian McGinley, director de cumplimiento de la CFTC en ese momento. "En realidad, los acusados se quedaron con la mayoría de las ganancias, ocasionándoles pérdidas a sus clientes".
Se dijo que el esquema generó al menos $1.451.559 en ganancias totales de operaciones para las cuentas propietarias de SAM y Kambolin, quien utilizó el dinero del esquema para alquilar un apartamento frente a la playa; las ganancias también se depositaron en cuentas bancarias extranjeras controladas por su cómplice en Bielorrusia y Dominica.
La Fiscal General Adjunta Interina, Nicole M. Argentieri de la División Criminal del Departamento de Justicia, dijo que Kambolin violó la confianza del cliente para obtener beneficios personales. "Esta conducta socava la confianza de los inversores en los mercados de productos básicos", dijo.
Argentieri agregó que el delito de Kambolin subraya el compromiso del departamento de justicia de "utilizar análisis de datos para enjuiciar conductas ilícitas en los mercados financieros".