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La plataforma de intercambio de criptomonedas estadounidense Kraken ha llegado hoy a un acuerdo con la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de Estados Unidos, aceptando pagar 362.158,70 dólares por aparentes violaciones de las sanciones contra Irán.
"Debido a que Kraken no implementó oportunamente las herramientas de geolocalización adecuadas, incluido un sistema automatizado de bloqueo de direcciones de protocolo de Internet (IP), Kraken exportó servicios a usuarios que parecían estar en Irán cuando realizaron transacciones de moneda virtual en la plataforma de Kraken", escribió la agencia.
En julio, la agencia abrió una investigación sobre Kraken por presunta violación de las sanciones económicas contra Irán. El New York Times citó fuentes anónimas afiliadas a la empresa que confirmaron que el criptointercambio permitía a los clientes de Irán y otros países sancionados utilizar su plataforma.
"Kraken se complace en haber resuelto este asunto, que descubrimos, autoinformamos voluntariamente y corregimos rápidamente", dijo a Decrypt el director jurídico de Kraken, Marco Santori, en un comunicado por correo electrónico.
Desde el 14 de octubre de 2015 hasta el 29 de junio de 2019, la agencia dice que Kraken procesó 826 transacciones, por un total de aproximadamente 1.680.577,10 dólares, para individuos que se determinó que estaban en Irán en ese momento.
La OFAC dice que Kraken no ejerció la debida precaución o cuidado para sus obligaciones de cumplimiento de sanciones al saber que el intercambio tenía clientes en todo el mundo.
"[Kraken] aplicó sus controles de geolocalización sólo en el momento del onboarding y no con respecto a la actividad transaccional posterior, a pesar de tener razones para saber sobre la base de la información de la dirección IP disponible que las transacciones parecen haber sido realizadas desde Irán", dijo la agencia.
"Kraken cuenta con sólidas medidas de cumplimiento y sigue aumentando su equipo de cumplimiento para que coincida con el crecimiento de su negocio", dijo Santori a Decrypt en julio. "Kraken supervisa de cerca el cumplimiento de las leyes de sanciones y, como cuestión general, informa a los reguladores incluso los problemas potenciales"
El año pasado, la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas ordenó a Kraken pagar 1,25 millones de dólares en sanciones por "ofrecer ilegalmente transacciones de productos básicos al por menor con margen en activos digitales", incluyendo Bitcoin, y no registrarse como comerciante de comisiones de futuros.
Como parte del acuerdo, Kraken invertirá 100.000 dólares adicionales en controles de cumplimiento de sanciones.
"Incluso antes de entrar en esta resolución, Kraken había tomado una serie de medidas para reforzar nuestras medidas de cumplimiento. Esto incluye un mayor fortalecimiento de los sistemas de control, la ampliación de nuestro equipo de cumplimiento y la mejora de la formación y la responsabilidad", dijo Santori. "Con estos sistemas mejorados en su lugar, estamos en una posición más fuerte para continuar nuestra misión de acelerar la adopción de cryptocurrency para que la gente de todo el mundo pueda lograr la libertad financiera y la inclusión."