En Resumen
- La SEC presentó cargos contra la firma de inversión en criptomonedas Abra por ofertas y ventas no registradas de valores de criptoactivos y por funcionar como una empresa de inversión no registrada.
- Abra resolvió los cargos relacionados con su servicio Abra Earn y acordó pagar una multa no especificada.
- La SEC alega que Abra vendió casi medio billón de dólares en valores a inversores estadounidenses sin cumplir con las leyes de registro.
La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) presentó cargos el lunes contra la firma de inversión en criptomonedas Abra, también conocida como Plutus Lending LLC, por presuntamente llevar a cabo ofertas y ventas no registradas de valores de criptoactivos, y funcionar como una empresa de inversión no registrada.
Abra ya ha resuelto los cargos relacionados con su servicio Abra Earn y ha acordado pagar una multa no especificada. Un portavoz de Abra confirmó el acuerdo de liquidación a Decrypt y dijo que el servicio Earn fue cerrado en 2022.
“Sin admitir culpa, PLL acepta seguir cumpliendo con las leyes de valores. Ningún consumidor resultó perjudicado en absoluto por el acuerdo o cierre de Abra Earn,” dijo el portavoz. “Todos los activos de los clientes de Earn en EE. UU., incluidos los intereses acumulados, se transfirieron a sus cuentas de Abra Trade en 2023. Abra continúa operando en EE. UU. a través de Abra Capital Management, un asesor de inversiones registrado en la SEC.”
La acción continúa el patrón de la SEC de apuntar a actores importantes en la industria de las criptomonedas.
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Según la denuncia de la SEC, Abra comenzó a ofrecer su producto Abra Earn a inversores estadounidenses en julio de 2020, permitiendo a los inversores depositar activos de criptomonedas a cambio de tasas de interés variables prometidas. En su punto máximo, Abra Earn tenía aproximadamente $600 millones en activos, con casi $500 millones provenientes de inversores estadounidenses.
"Según se alega, Abra vendió casi medio billón de dólares en valores a inversores estadounidenses, sin cumplir con las leyes de registro diseñadas para garantizar que los inversores tengan suficiente información precisa para tomar decisiones informadas antes de invertir,” dijo Stacy Bogert, Directora Asociada de la División de Cumplimiento de la SEC, en un comunicado.
La SEC alega que Abra comercializó el producto como una forma para que los inversores ganen intereses "automágicamente" en sus activos de criptomonedas.
La denuncia establece que Abra utilizó los activos de los inversores a su discreción para generar ingresos para sí misma y financiar pagos de intereses. La SEC también sostiene que estas ofertas constituían valores y no estaban exentas de los requisitos de registro.
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Además, el regulador afirma que Abra operó como una compañía de inversión no registrada durante al menos dos años, emitiendo valores y manteniendo más del 40% de sus activos totales, excluyendo efectivo, en valores de inversión.
“Este asunto refleja una vez más que, al llevar a cabo investigaciones de cumplimiento, estamos regidos por realidades económicas, no por etiquetas cosméticas," dijo Bogert.
La acción de la SEC se produce en medio de una amplia represión regulatoria sobre Abra. A principios de este año, los reguladores financieros de 25 estados de EE. UU. llegaron a un acuerdo con Abra y su CEO por operaciones sin licencia.
Como parte de ese acuerdo, Abra se comprometió a reembolsar hasta $82,1 millones a los clientes en esos estados, y el CEO Bill Barhydt enfrenta restricciones para participar en negocios de transmisión de dinero o servicios monetarios durante cinco años.
Ripple Pagará Multa de $125 Millones Por Ventas no Registradas de XRP
Un tribunal de Nueva York ordenó el miércoles a la empresa fintech Ripple pagar una multa de $125 millones en su demanda con la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). Pero la sanción civil es significativamente menor que los $2.000 millones solicitados por la SEC en la larga disputa entre el gigante de las criptomonedas y el vigilante de Wall Street. La jueza de distrito de EE. UU. Analisa Torres ordenó la multa, dictaminando que 1.278 transacciones violaron las leyes de valores, según documentos ju...
Los cargos del lunes contra Abra subrayan el enfoque de la SEC para regular la industria de las criptomonedas, lo cual ha sido evidente en sus demandas de alto perfil contra importantes exchanges como Binance, Kraken y Coinbase.
En diciembre de 2020, la SEC presentó una demanda de alto perfil contra Ripple Labs y dos de sus ejecutivos, alegando que sus ventas de XRP constituían una oferta de valores no registrada. Una corte de Nueva York a principios de este mes ordenó a la empresa fintech pagar una multa de $125 millones por la demanda.
En junio de 2023, la SEC intensificó sus esfuerzos al presentar demandas contra importantes exchanges de criptomonedas como Binance y Coinbase, acusándolos de operar como exchanges de valores no registrados.
La SEC también ha apuntado a otros servicios de criptomonedas. En febrero de 2023, Kraken acordó pagar $30 millones para resolver cargos de la SEC relacionados con su programa de staking. De manera similar, en febrero de 2022, BlockFi acordó pagar $100 millones para resolver cargos de la SEC relacionados con su producto de préstamos de criptomonedas.
Editado por Andrew Hayward
