En Resumen
- Un tribunal de EE. UU. aprobó el acuerdo entre Binance y la CFTC, imponiendo una multa de $1.35 mil millones por violaciones a la Ley de Intercambio de Materias Primas.
- La CFTC indicó que Binance favoreció activamente a los clientes estadounidenses, evadiendo controles y permitiendo subcuentas sin verificación KYC.
- Como parte del acuerdo, Binance debe implementar una nueva estructura de gobierno y salir completamente de EE. UU., mientras el ex CEO Zhao enfrenta una multa y posible condena de hasta cinco años.
Un tribunal de EE. UU. ha aprobado el acuerdo previamente anunciado entre el exchange de criptomonedas Binance y la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC).
Según un comunicado de prensa de la CFTC, el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Norte de Illinois formalizó el acuerdo entre Binance y la CFTC, encontrando que el exchange y su ex CEO Changpeng 'CZ' Zhao violaron la Ley de Intercambio de Materias Primas y otras regulaciones de la CFTC. El acuerdo requiere que Binance pague una multa de $1.350 millones a la CFTC, además de entregar otros $1.350 millones en "tarifas de transacciones ilícitas". Zhao enfrenta una multa de $150 millones.
La CFTC señaló que el exchange "solicitó activamente" a clientes de EE. UU. y ocultó su presencia en la plataforma, ayudándolos a evadir los controles de cumplimiento. Al menos dos corredores principales pudieron abrir "subcuentas" que no estaban sujetas a los propios procedimientos de conocimiento del cliente (KYC) de Binance, según dijo la CFTC.
Como parte del acuerdo, las firmas de comercio identificadas por la CFTC han sido "desconectadas" por Binance, con el exchange certificando que se aplicarán procedimientos KYC a todas las subcuentas existentes y que se desconectarán aquellas que no cumplan con sus controles de cumplimiento.
Federal Court Enters Order Against Binance and Former CEO, Zhao, Concluding CFTC Enforcement Action: https://t.co/YJD1lglbsZ
— CFTC (@CFTC) December 18, 2023
También se requerirá que el exchange implemente una estructura de gobierno corporativo con una junta directiva que incluya miembros independientes, así como comités de cumplimiento y auditoría.
La multa de la CFTC a Binance se produce como parte de un acuerdo más amplio con los reguladores estadounidenses que requiere que el exchange "salga completamente" del país, y Zhao renuncie como CEO después de declararse culpable de violaciones de lavado de dinero.
Zhao se encuentra actualmente en los EE. UU. esperando su sentencia en febrero de 2024, después de que un juez federal le ordenara permanecer en el país, considerando un riesgo de fuga. El ex CEO enfrenta una condena de hasta cinco años de prisión, aunque el Departamento de Justicia supuestamente busca una sentencia de 18 meses para Zhao.
El nuevo CEO de Binance, Richard Teng, recientemente reconoció que los controles de cumplimiento del exchange eran "inadecuados", argumentando que habían "superado" los errores anteriores.