En Resumen
- Fiscales planean usar notas y entradas del diario de la ex CEO de Alameda Research como evidencia en juicio contra el ex CEO de FTX, Sam Bankman-Fried.
- Las notas registran conversaciones sobre actividades de conspiración y preocupaciones comerciales entre Ellison y Bankman-Fried.
- Ellison admite déficit en fondos de usuarios en FTX debido a préstamos ilíquidos y decisiones tomadas a la ligera por Bankman-Fried.
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Los procedimientos legales que involucran al ex CEO de FTX, Sam Bankman-Fried, dieron un nuevo giro después de que los fiscales revelaran su intención de utilizar notas personales y entradas del diario de Caroline Ellison, ex CEO de Alameda Research, la empresa de comercio hermana de FTX, como evidencia en su contra en el juicio penal.
En una presentación del 14 de agosto ante el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York, los fiscales delinearon que planean presentar una colección de listas de tareas y notas personales de Ellison durante su tiempo al frente de Alameda.
"El Gobierno tiene la intención de presentar como evidencia ciertas notas escritas a mano y mecanografiadas que Ellison mantenía para hacer un seguimiento de las actividades de la conspiración", dice la presentación. "Por ejemplo, Ellison tomó notas en reuniones con sus cómplices en las que discutieron, entre otras cosas, la salud financiera de Alameda y sus responsabilidades con FTX".
Los fiscales señalaron específicamente una lista titulada “Things Sam is Freaking Out About,” que resume las conversaciones entre Bankman-Fried y Ellison sobre varios aspectos de las preocupaciones comerciales de SBF, incluyendo actividades de recaudación de fondos, coberturas comerciales, así como la prensa negativa en torno a la conexión entre Alameda y FTX.
La fiscalía argumenta que estas notas "no son testimonios inadmisibles" ya que la ex CEO de Alameda las tomó "para memorializar la información proporcionada a [ella]... y proporcionar una referencia para ayudar... a llevar a cabo [su] papel en la conspiración".
El mes pasado, el Departamento de Justicia de Estados Unidos (DOJ) solicitó a un juez federal que emitiera una orden para restringir a SBF y otras partes involucradas de hacer declaraciones que pudieran interferir potencialmente con un juicio justo. Esta medida siguió a la publicación de un artículo del New York Times que reveló documentos personales de Google escritos por Ellison.
En una audiencia de fianza la semana pasada, el juez Kaplan, sin embargo, decidió que una orden de silencio que impidiera a SBF hablar con los medios de comunicación sería insuficiente, enviando al deshonrado magnate de las criptomonedas a la cárcel.
La ex CEO de Alameda había tenido relaciones románticas previas con SBF y está listo para ser un testigo clave en el juicio del ex jefe de FTX en octubre.
Ellison admite déficit en los fondos de los usuarios
Las notas personales de Ellison también ofrecen información sobre las operaciones diarias de lo que los fiscales alegan que eran actividades fraudulentas en FTX.
Estas incluyen una grabación de Ellison en una reunión general el 9 de noviembre de 2022, solo dos días antes de que FTX y Alameda presentaran la bancarrota.
Durante esa reunión, que fue "grabada encubiertamente por un empleado de Alameda", Ellison ofreció explicaciones sobre la crisis de liquidez que enfrentaba FTX en ese momento.
Según Ellison, Alameda estaba tomando "un montón de dinero a través de préstamos a plazo abierto y lo utilizó para hacer diversas inversiones ilíquidas", con la mayoría de esos préstamos llamados durante la caída de las criptomonedas en 2022.
"Para poder cumplir con esos llamados de préstamos, terminamos tomando un montón de fondos en FTX, lo que llevó a que FTX tuviera un déficit en los fondos de los usuarios", dijo Ellison en la reunión.
El documento también indica que Ellison mantuvo conversaciones sobre el asunto con SBF, así como con el cofundador y CTO del intercambio, Nishad Singh, y con el director de ingeniería, Gary Wang.
Cuando un empleado de Alameda le preguntó a Ellison quién era responsable de la decisión de utilizar los depósitos de los usuarios, Ellison respondió: "Um... Sam, supongo".
Singh y Wang se han declarado culpables de cargos de fraude y están colaborando con los fiscales.
Los abogados de Bankman-Fried han respondido a la moción de la fiscalía, solicitando excluir cualquier evidencia recopilada después del 1 de julio. Argumentan que los fiscales no proporcionaron información específica de manera oportuna, obstaculizando "sustancialmente" la capacidad de SBF para preparar su defensa.