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La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) presentó cargos contra Bittrex el lunes, alegando que el intercambio con sede en Seattle no cumplió con la ley de valores al no registrarse con el organismo de control financiero en varias áreas.
La denuncia penal de la SEC alega que el intercambio no se registró como corredor de bolsa, intercambio y agencia de compensación, obteniendo al menos $1.3 mil millones en ingresos ilícitos entre 2017 y 2022.
La demanda nombra a Bittrex, Bittrex Global y al cofundador y ex CEO de Bittrex, Bill Shihara.
La acción de cumplimiento se produce después de que Bittrex anunciara que estaba cerrando a finales del mes pasado, solicitando a los usuarios que retiren sus fondos de la plataforma antes de fin de mes.
“Durante años, Bittrex ha desafiado las estructuras regulatorias y ha evadido los requisitos de divulgación que el Congreso y la SEC han construido a lo largo de décadas para la protección de los mercados de valores nacionales y los inversores”, dice la demanda.
El intento de la SEC de perseguir a Bittrex representa el último desarrollo en una serie de acciones de cumplimiento llevadas a cabo por los reguladores estadounidenses, dirigidas a varias bolsas de criptomonedas hasta ahora este año, entre otras empresas nativas de la industria de activos digitales.
Kraken y Coinbase se encontraron directamente en la mira de la SEC por productos relacionados con el acuñamiento de criptomonedas, mientras que la Commodity Futures Trading Commission ha ido tras Binance por violar varias reglas de negociación de derivados.
"La acción de hoy, una vez más, deja en claro que los mercados de criptomonedas sufren de una falta de cumplimiento regulatorio, no de una falta de claridad regulatoria", dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler, en un comunicado de prensa. "Hoy estamos responsabilizando a Bittrex por su falta de cumplimiento".
Los tokens en Bittrex en el centro de atención
La demanda señala que desde el inicio del intercambio, ofreció más de 300 activos digitales a los inversores.
Y aunque "muchos de los activos criptográficos negociables en la plataforma Bittrex tienen características" que supuestamente se asemejan a valores, la demanda nombra específicamente seis tokens como ejemplos en Bittrex que incluyen OMG Network (OMG), Dash (DASH), Algorand (ALGO), Monolith (TKN), Naga (NGC), y Real Estate Protocol (IHT).
Algorand es, con mucho, el token más grande mencionado en la demanda por capitalización de mercado, clasificado en el puesto 42 entre todos los tokens con $1.6 mil millones, según CoinGecko.
Si bien el token ya estaba en rojo, Algorand cayó aún más después del lanzamiento de la demanda, cayendo un 2.5% a $0.22 en el último día.
La demanda de la SEC acusa a Bittrex no solo de no registrarse, sino también de poner las ganancias por encima de las protecciones de los inversores al listar ciertos tokens, consciente de lo que debe evitar en términos de posibles escrutinios de la SEC.
Durante su mandato como CEO de Bittrex, Shihara estuvo a la vanguardia de una campaña dentro de la empresa para limpiar "declaraciones problemáticas", donde la bolsa dirigió a los emisores de activos digitales a eliminar declaraciones públicas de lenguaje que llamarían la atención de la SEC, según la demanda.
Sin embargo, aunque comenzó a eliminar ciertos activos criptográficos de su plataforma para evitar la atención de la SEC en abril de 2019, la bolsa supuestamente reintrodujo algunos en un intento de "mantenerse relevante", incluyendo DASH y OMG.