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El CEO de FTX, John J. Ray III, que supervisa el procedimiento de bancarrota de la plataforma de intercambio, presentó un informe provisional desfavorable de las operaciones de la empresa.
Presentado ante el tribunal estadounidense de bancarrotas de Delaware, el informe proporciona una actualización de los esfuerzos de recuperación de los deudores de FTX y de los problemas a los que se enfrentan.
Ray escribió que los deudores "han tenido que superar obstáculos inusuales debido a la falta de registros y controles adecuados en áreas críticas por parte del Grupo FTX".
El nuevo informe detalla además cómo se gestionaba FTX, su falta de registros claros y su incapacidad para mantener la plataforma de intercambio segura.
Estos y otros "fallos de control" han dificultado especialmente a los deudores la recuperación de fondos para sanear su larga lista de acreedores.
"En este sentido, aunque el fracaso del Grupo FTX es nuevo por la escala sin precedentes del daño que causó en un sector incipiente, muchas de sus causas profundas son familiares: arrogancia, incompetencia y codicia", se lee en el informe.
El Espejismo de FTX
El informe de 45 páginas detallaba las actividades diarias de FTX, indicando que FTX era "una red de cadenas empresariales paralelas con diversos propietarios e intereses, todos bajo el control último de Bankman-Fried".
Su director de tecnología, Gary Wang, y su director de ingeniería, Nishad Singh, también ejercían un gran control sobre las operaciones de la empresa, según el informe. Estos dos individuos se han declarado culpables y están cooperando con las autoridades para ayudar en los procedimientos judiciales.
Ray cita informes de empleados que se enfrentaron a repercusiones negativas indebidas tras desacuerdos, después de los cuales, al parecer, sufrieron reducciones de primas o despidos repentinos para frenar la oposición.
En un caso, el asesor jurídico de la empresa "dio instrucciones" al presidente de FTX.US, Brett Harrison, para que se disculpara ante Bankman-Fried y Singh por plantear problemas en la empresa. Harrison se negó a hacerlo antes de anunciar su renuncia.
Bankman-Fried y los altos cargos también bromeaban internamente sobre su tendencia a perder la pista de millones de dólares en activos.
"A veces encontramos por ahí activos por valor de 50 millones de dólares a los que habíamos perdido el rastro; así es la vida", dijo Bankman-Fried, según el informe.
El informe también alega que la empresa mantenía pocos o ningún registro de las actividades diarias de operaciones, préstamos y transacciones con empresas hermanas.
"Copias de documentación clave—incluidos contratos de préstamo ejecutados, acuerdos entre empresas, documentos de adquisición e inversión, extractos de cuentas bancarias y de intermediarios, e información contractual y contable de todo tipo—estaban incompletas, eran inexactas, contradictorias o faltaban por completo", decía el informe.
La estructura organizativa de la empresa tampoco daba cabida a departamentos especializados en riesgos financieros, auditoría o tesorería. Ejecutivos clave como directores financieros, responsables de riesgos y auditores "faltaban en algunas o en todas las entidades críticas", según el informe.
Además de mezclar los fondos de los clientes, la plataforma de intercambio hizo caso omiso de la ciberseguridad y de la seguridad de los fondos de los usuarios. Al parecer, la plataforma de intercambio tenía la mayoría de sus fondos en "hot wallets" y mintió a los clientes y a terceros sobre sus "cold wallets".
Las "hot wallets" están conectadas a Internet a través de clientes de terceros y se consideran menos seguras que las "cold wallets", que almacenan claves cifradas de criptomonedas sin estar conectadas a Internet.
¿Qué sigue para FTX, deudores y acreedores?
De acuerdo con las normas de bancarrota, el informe provisional de Ray es el primero de muchos informes para proporcionar una actualización sobre la situación financiera y los progresos realizados en la recuperación de fondos.
Añadió que ya han recuperado "1.400 millones de dólares en activos digitales, y han identificado otros 1.700 millones de dólares en activos digitales que están en proceso de recuperar."
Sam Bankman-Fried se enfrenta a una fecha de juicio el 2 de octubre de 2023. Se enfrenta a diversos cargos, como fraude, estafa a la Comisión Electoral Federal y presunto soborno a un funcionario del gobierno chino.