La exchange de criptomonedas FTX, su división norteamericana FTX US y su fundador y CEO Sam Bankman-Fried están siendo investigados por los reguladores de Texas por posibles violaciones de valores, según una presentación estatal.
Los reguladores están investigando si las cuentas con rendimiento ofrecidas por FTX US deben considerarse valores no registrados, como se describe en una presentación relacionada con el procedimiento de quiebra de Voyager Digital. FTX ganó recientemente la oferta para adquirir los activos de la empresa.
"La División de Ejecución está ahora investigando FTX Trading, FTX US, y sus directores, incluyendo a Sam Bankman-Fried", escribió Joseph Jason Rotunda, director de ejecución de la Junta de Valores del Estado de Texas.
En una declaración compartida con Decrypt, un portavoz de FTX dijo que la firma ha estado en comunicación con los reguladores de Texas.
"Hemos estado en conversaciones con el regulador del estado de Texas por un tiempo", dice la declaración de FTX. "Tenemos una solicitud activa de licencia que ha estado pendiente, y creemos que estamos operando plenamente dentro de los límites de lo que podemos hacer en el ínterin. Esperamos seguir trabajando con Texas".
En la presentación, Rotunda escribe que pudo crear una cuenta a través de la aplicación FTX para ganar rendimiento en su depósito de Ethereum, así como en los fondos transferidos desde su cuenta bancaria vinculada.
FTX permite a los usuarios ganar rendimiento -o una parte de las recompensas de staking de criptomonedas, similar a los intereses de una cuenta de ahorros- sobre los depósitos, hasta un 8% al año sobre los primeros 10.000 dólares depositados y hasta un 5% APY sobre las cantidades superiores a 10.000 dólares pero inferiores a 10 millones. Rotunda señala que FTX US no se ha registrado para ofrecer o vender valores en Texas.
"Sobre la base de mi ganancia de rendimiento y una investigación en curso por la División de Aplicación de la Junta de Valores del Estado de Texas, el programa de rendimiento parece ser un contrato de inversión, evidencia de endeudamiento y nota, y como tal parece ser regulado como un valor en Texas", escribió Rotunda en la presentación.
Voyager Digital se declaró en quiebra en julio después de que el mercado de criptomonedas perdiera un valor significativo este verano. Sam Bankman-Fried había ofrecido a Voyager una línea de crédito de 500 millones de dólares en junio. Los archivos de la bancarrota revelaron que la empresa de comercio de criptomonedas Alameda Research, que Bankman-Fried también cofundó, debía por separado a Voyager 377 millones de dólares. Alameda acabará devolviendo unos 200 millones de dólares a Voyager.
En septiembre, FTX ganó la mejor oferta para comprar Voyager Digital por 1.400 millones de dólares, superando a Binance y Wave Financial en el proceso. Como mencionó el portavoz, FTX busca devolver los fondos de criptomonedas a los usuarios de Voyager que se vieron afectados por el repentino cierre de la firma.
Como señaló Rotunda, Voyager también está bajo investigación por los reguladores de Texas sobre sus cuentas de rendimiento, que pueden ser consideradas como valores no registrados. Voyager y rivales como Celsius y BlockFi han visto aumentar el interés de los reguladores en relación con sus respectivos productos de rendimiento.
Celsius también se declaró recientemente en quiebra, mientras que BlockFi -que también recibió un rescate de FTX- pagó 100 millones de dólares en multas a la SEC y a 32 estados en febrero, y dijo que dejaría de ofrecer cuentas generadoras de rendimientos a los residentes de Estados Unidos y registraría cualquier producto de préstamo futuro en la SEC.