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La exchange de criptomonedas Poloniex ha acordado pagar $7.59 millones para resolver las acusaciones de que permitió violaciones de sanciones internacionales en su plataforma, dijo el Departamento del Tesoro de EE. UU. en un comunicado.
Entre enero de 2014 y noviembre de 2019, la plataforma de negociación permitió a los clientes que parecían estar ubicados en jurisdicciones sancionadas realizar transacciones.
El valor de estas transacciones ascendió a alrededor de $15.3 millones para 232 clientes que se encontraban principalmente en la región de Crimea de Ucrania, pero también en Cuba, Irán, Sudán y Siria.
La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Tesoro de Estados Unidos, que hace cumplir las sanciones económicas, dijo que Poloniex tenía motivos para saber las ubicaciones de las cuentas en cuestión en función de la información de Conozca a su cliente (KYC) y las direcciones IP.
OFAC señaló que los controles introducidos a fines de 2017 redujeron sustancialmente la tasa de las presuntas violaciones, al igual que las medidas de cumplimiento adicionales introducidas cuando Circle adquirió Poloniex en febrero de 2018. Sin embargo, algunas aparentes violaciones continuaron en 2018 y 2019, relacionadas con un pequeño número de cuentas en Crimea.
"Esta acción destaca que las empresas de activos digitales en línea, al igual que todos los proveedores de servicios financieros, son responsables de garantizar que no realicen transacciones prohibidas por las sanciones de OFAC, como proporcionar servicios a personas en jurisdicciones sancionadas de manera integral", dijo un comunicado de OFAC.
"Para mitigar tales riesgos, las empresas de activos digitales en línea deben desarrollar un programa de cumplimiento de sanciones adaptado y basado en riesgos".
Consecuencias regulatorias por un negocio "heredado"
En noviembre de 2019, la plataforma Poloniex fue separada por Circle como Polo Digital Assets y vendida a una firma de inversión asiática no identificada. Ese acuerdo no incluyó el brazo estadounidense de Poloniex, que Circle luego cerró. El Tesoro dijo que Poloniex ahora no tiene operaciones comerciales ni empleados.
Un portavoz de Circle le dijo al Wall Street Journal que la compañía había "acordado asumir ciertas posibles responsabilidades regulatorias asociadas con la adquisición de Poloniex".
"Nos complace dejar atrás este problema heredado", agregaron. Decrypt se ha comunicado con Circle y actualizaremos este artículo si recibimos una respuesta.
El acuerdo sigue a uno previo en agosto de 2021, cuando Poloniex acordó pagar $10.4 millones a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) para resolver cargos de operar como un intercambio de criptomonedas sin licencia.
El negocio abandonado no es el único intercambio de criptomonedas que ha enfrentado escrutinio relacionado con el cumplimiento de sanciones. El año pasado, trabajando con la Red de Control de Delitos Financieros (FinCEN), OFAC multó a Bittrex con $53 millones por facilitar una lista similar de aparentes violaciones de sanciones.