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FTX ya había activado las alarmas ante el regulador financiero de Australia varios meses antes del catastrófico colapso de la plataforma de intercambio de criptomonedas, de acuerdo con un informe.
La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) comenzó a investigar las operaciones locales de la empresa en marzo de 2022, de acuerdo con los documentos revelados a través de una solicitud de libertad de información por The Guardian Australia.
La preocupación surgió a raíz de un artículo publicado en el Australian Financial Review, que necesitaba información sobre los planes de FTX de establecerse en el país en cuestión de semanas.
El personal estaba preocupado por la afirmación de que FTX permitiría a los clientes comprar criptomonedas con préstamos de margen de hasta 20 veces su inversión, informó The Guardian.
El 30 de marzo, los reguladores habrían mantenido una llamada telefónica con representantes de FTX, durante la cual la empresa de criptomonedas habló de sus esfuerzos de regulación y prometió advertir a los clientes sobre las estafas.
Sin embargo, los reguladores seguían preocupados por el negocio.
En los meses siguientes, la ASIC emitió tres avisos a FTX Australia, solicitando más información sobre sus operaciones. Estos avisos no se hicieron públicos como parte de la solicitud de libertad de información, alegando que podría interferir con las actividades de aplicación de la ley de la ASIC.
Correos electrónicos internos enviados dentro del regulador en fecha tan tardía como octubre se refieren a "preocupaciones actuales" sobre FTX Australia.
Un documento informativo fechado el 11 de noviembre de 2022, el día en que FTX se declaró en bancarrota, confirma que ASIC había estado llevando a cabo "actividad de vigilancia" sobre FTX desde marzo.
Decrypt se ha puesto en contacto con Asic para obtener comentarios.
En una declaración proporcionada a The Guardian, un portavoz del regulador dijo: "Desde marzo de 2022, ASIC había realizado consultas con FTX Australia sobre los productos financieros ofrecidos por FTX Australia. Las cuestiones planteadas incluyeron la fijación de precios, el cumplimiento de FTX Australia con la orden de intervención de productos [contrato por diferencias] de ASIC y su incorporación de clientes.
Estrategia de licencias FTX
FTX Australia no había sido aprobada por la ASIC antes de su lanzamiento, porque eludió los procedimientos normales de concesión de licencias al adquirir una empresa existente que ya poseía una Licencia Australiana de Servicios Financieros (ASFL) en 2021.
Esa empresa, IFS Markets, había adquirido a su vez la licencia mediante la absorción de otra empresa, Forex Financial Services, un año antes.
FTX había utilizado una táctica similar para su rama europea, que se creó apenas unas semanas antes del anuncio de la expansión australiana.
Con la compra de la empresa K-DNA, con sede en Chipre, la empresa obtuvo una licencia de la Comisión de Bolsa y Valores de Chipre (CySec), que podría utilizar para ofrecer sus servicios en los 30 países del Espacio Económico Europeo (EEE).