Un tribunal américain a approuvé le règlement précédemment annoncé entre l'échange de crypto-monnaie Binance et la Commodity Futures Trading Commission (CFTC).
Selon un communiqué de presse de la CFTC, le tribunal de district des États-Unis pour le district nord de l'Illinois a officialisé le règlement entre Binance et la CFTC, constatant que l'échange et son ancien PDG Changpeng 'CZ' Zhao ont enfreint le Commodity Exchange Act et d'autres réglementations de la CFTC. Le règlement oblige Binance à payer une amende de 1,35 milliard de dollars à la CFTC, ainsi qu'à remettre 1,35 milliard de dollars supplémentaires de «frais de transaction illicites». Zhao lui-même est également passible d'une amende de 150 millions de dollars.
La CFTC a noté que l'échange «sollicitait activement» des clients américains et dissimulait leur présence sur la plateforme, les aidant à contourner les contrôles de conformité. Au moins deux courtiers principaux ont pu ouvrir des «sous-comptes» qui n'étaient pas soumis aux propres procédures de connaissance du client (KYC) de Binance, a déclaré la CFTC.
Dans le cadre du règlement, les sociétés de trading identifiées par la CFTC ont été «désactivées» par Binance, l'échange certifiant que les procédures KYC seront appliquées à tous les sous-comptes existants et que tout compte ne respectant pas ses contrôles de conformité sera désactivé.
Federal Court Enters Order Against Binance and Former CEO, Zhao, Concluding CFTC Enforcement Action: https://t.co/YJD1lglbsZ
— CFTC (@CFTC) December 18, 2023
L'échange devra également mettre en place une structure de gouvernance d'entreprise avec un conseil d'administration comprenant des membres indépendants, ainsi que des comités de conformité et d'audit.
L'amende de la CFTC à l'encontre de Binance s'inscrit dans le cadre d'un règlement plus large avec les régulateurs américains qui exige que l'échange «quitte complètement» le pays, Zhao démissionnant de son poste de PDG après avoir plaidé coupable de violations de lutte contre le blanchiment d'argent.
Zhao est actuellement aux États-Unis en attente de sa condamnation en février 2024, après qu'un juge fédéral lui a ordonné de rester dans le pays, le considérant comme un risque de fuite. L'ancien PDG risque jusqu'à cinq ans de prison, bien que le ministère de la Justice demande apparemment une peine de 18 mois pour Zhao.
Le nouveau PDG de Binance, Richard Teng, a récemment reconnu que les contrôles de conformité de la plateforme étaient «inadéquats», arguant qu'elle avait «dépassé» les erreurs passées.