La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a accusé Binance d'un «manque de transparence» lors de son enquête sur l'échange de crypto-monnaie.
Dans un dépôt auprès du tribunal daté du 14 septembre, la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a allégué que la société holding de Binance US, BAM, n'a jusqu'à présent produit que 220 documents au cours du processus de découverte, y compris des «captures d'écran incompréhensibles et des documents sans dates ni signatures».
La SEC a déposé une plainte contre Binance le 5 juin, portant 13 accusations contre la plateforme, notamment la violation des lois sur les valeurs mobilières américaines, l'omission de restreindre les investisseurs américains d'accéder à Binance.com, et l'exploitation en tant qu'échange, courtier et chambre de compensation non enregistrés.
La SEC se tourne vers Ceffu
Dans le dépôt auprès du tribunal publié hier, la SEC a exprimé des préoccupations concernant les actifs des clients placés sous le contrôle de Ceffu, un service de logiciel de garde de portefeuille détenu par l'entité internationale de l'échange, Binance Holdings Ltd.
Selon un accord précédent, les actifs devaient être «uniquement sous la garde de BAM et sous son 'contrôle total' aux États-Unis», et ne pas être partagés avec d'autres entités de Binance.
Mais la SEC a soutenu que Ceffu semblait avoir le contrôle des actifs des clients «par le biais de leur rôle dans la création de portefeuilles et de fragments de clés liés aux actifs cryptographiques des clients de BAM», ainsi que leur contrôle de l'environnement Amazon Web Services hébergeant le logiciel de garde des portefeuilles et stockant les clés pour les actifs de BAM et des clients. De plus, la SEC a indiqué que BAM avait refusé de fournir suffisamment d'informations pour démontrer que les actifs ne sont pas «à la merci» de Binance Holdings Limited et du PDG de Binance, Changpeng Zhao.
La SEC a critiqué BAM pour ses déclarations contradictoires concernant Ceffu. Initialement, le régulateur a déclaré que BAM avait affirmé que la découverte était «sans rapport avec la garde et le contrôle actuels des actifs des clients», mais a ensuite reconnu que Ceffu était responsable de la création des nouveaux portefeuilles froids d'actifs cryptographiques de BAM et des nouvelles clés privées et administratives.
Dans un dépôt précédent, Binance avait rejeté les préoccupations du régulateur concernant Ceffu comme étant «beaucoup de bruit pour rien».
La SEC a également accusé Binance US d'avoir répondu à ses demandes de communications pertinentes par des «objections générales» et d'avoir refusé de produire des documents qu'elle prétendait ne pas exister, pour que la SEC les obtienne ensuite auprès d'autres sources.
De plus, selon le dépôt, BAM a consenti à seulement quatre témoignages de témoins qu'ils ont jugés appropriés de manière indépendante.
Les dirigeants quittent Binance US
Ces accusations de la SEC contre Binance US surviennent dans un contexte de vague de départs de cadres de l'échange.
Plus tôt cette semaine, le directeur des risques (CRO) et le responsable juridique ont démissionné de Binance US, rejoignant une longue liste de cadres supérieurs de Binance qui ont quitté l'entreprise cette année.
Decrypt a contacté Binance US pour obtenir des commentaires et mettra à jour cet article si l'entreprise répond.