Binance se Defiende Contra la Demanda de la SEC Por Presuntas Violaciones de Valores

Por Jason Nelson

Una semana después de que la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. presentara cargos contra Binance, el exchange de criptomonedas más grande del mundo, la empresa presentó varias mociones en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito de Columbia en oposición a la demanda.

"La solicitud de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. de una orden de restricción temporal debe ser denegada por varias razones, pero la más importante es esta: no hay riesgo para los activos de los clientes de BAM", dijo el abogado de Binance, Daniel W. Nelson, en una moción firmada por varios abogados del exchange. "De hecho, no hay ninguna 'emergencia' aquí en absoluto, aparte de la que la SEC ha fabricado para sus propios fines, cuando las presuntas violaciones de la ley de valores, según la SEC, han estado ocurriendo públicamente y abiertamente durante años".

La semana pasada, la SEC presentó 13 cargos contra Binance, Binance.US y el fundador y CEO de Binance, Changpeng "CZ" Zhao, alegando que Zhao violó las normas de valores estadounidenses, por operar como exchanges, corredores y cámaras de compensación no registrados, además de la representación errónea de los controles de comercio y supervisión en la plataforma Binance.US, y la participación en la oferta y venta no registrada de valores.

La SEC también alega que Zhao y Binance participaron en una extensa "red de engaño", incluyendo conflictos de interés, falta de divulgación y evasión calculada de la ley.

"Como se alega, Zhao y Binance engañaron a los inversores sobre sus controles de riesgo y manipularon los volúmenes de negociación mientras ocultaban activamente quién operaba la plataforma, la negociación manipulativa de su creador de mercado afiliado e incluso dónde y con quién se custodiaban los fondos de los inversores y los activos criptográficos", dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler, en un comunicado. "Intentaron evadir las leyes de valores de EE. UU. anunciando controles falsos que ignoraron detrás de escena para que pudieran mantener a los clientes de alto valor de EE. UU. en sus plataformas".

A través de más de 20 mociones y declaraciones presentadas ante el tribunal, los abogados de Binance cuestionaron el momento de los cargos de la SEC, que coincidieron con una demanda contra Coinbase, el exchange de criptomonedas más grande de los Estados Unidos.

El equipo legal de Binance dice que una pregunta fundamental sobre valores que la SEC omitió, es las implicaciones del debido proceso de si esta acción fue autorizada adecuadamente por la Comisión puesto que el presidente Gensler tuvo interacciones personales con Zhao y Binance durante el tiempo en cuestión.

"[La SEC] alega que Binance.com ha estado operando ilegalmente desde su lanzamiento en 2017, incluidos los primeros años cuando la SEC dice que tenía abiertamente usuarios estadounidenses", dijo Nelson, preguntando por qué la agencia permitiría que estas plataformas (Binance y Binance.US) crecieran hasta su tamaño actual si siempre fueron ilegales.

"La SEC ha rechazado la elaboración de normas a favor de la aplicación ad hoc [a favor o en contra] en violación de la Ley de Procedimiento Administrativo", dijeron los abogados.

En los documentos, los abogados de Binance dicen que la plataforma ha estado interactuando con la SEC desde 2021. Sin embargo, no fue hasta febrero de 2023 que se enteraron de que eran posibles objetivos de una investigación relacionada con el exchange de criptomonedas estadounidense Binance.US.

"Este tribunal no debería permitir que la SEC infligiera daño en los Estados Unidos y en todo el mundo al promulgar el alivio drástico solicitado por en un registro incompleto y un calendario acelerado", dijeron.

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